Executive Certificate – Responsable Conformité / Compliance Officer – Institutions financières UMOA

Présentation de la formation

Face au durcissement des régulations financières dans l'espace UMOA (Circulaire 05-2017, exigences GAFI, sanctions internationales), le Responsable de la Conformité joue un rôle stratégique pour préserver la réputation et l'agrément de son établissement. Ce parcours de 5 jours forme les Compliance Officers aux standards de pointe : cartographie des risques de non-conformité, charte, veille réglementaire et gestion des contrôles de supervision.

Objectifs pédagogiques

✓

Structurer la fonction de conformité conformément aux exigences de la Commission Bancaire de l'UMOA.

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Élaborer la cartographie des risques de non-conformité et le plan annuel de contrôle.

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Gérer les thématiques clés : LBC/FT, conflits d'intérêts, corruption, protection des données, secret professionnel.

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Instruire les alertes éthiques et diligenter des investigations internes en toute indépendance.

✓

Préparer le rapport annuel de conformité pour le Conseil d'Administration et l'autorité de supervision.

Programme détaillé

Module 1 : Cadre réglementaire et positionnement de la fonction conformité

Jour 1

•Circulaire n°05-2017/CB/C : organisation, indépendance, ressources et pouvoirs de la conformité
•Interaction entre conformité, contrôle permanent, audit interne et gestion des risques
•Rédaction de la charte de conformité et du code de conduite de l'institution

Module 2 : Cartographie des risques de non-conformité et plan d'action

Jour 2

•Méthodologie de recensement des obligations légales, réglementaires et déontologiques
•Évaluation du risque de non-conformité : sanctions disciplinaires, financières et risque d'image
•Élaboration du programme annuel de conformité et des plans de contrôle permanent

Module 3 : Prévention de la corruption, conflits d'intérêts et alertes éthiques

Jour 3

•Gestion des conflits d'intérêts, politique de cadeaux et invitations, conventions réglementées
•Dispositif anticorruption (normes ISO 37001) et diligence raisonnable sur les tiers
•Mise en place d'un canal sécurisé de signalement professionnel (Whistleblowing)

Module 4 : Conduite d'investigations internes et gestion des incidents

Jour 4

•Méthodologie d'investigation en cas de manquement grave ou de soupçon d'irrégularité
•Collecte des preuves, auditions, respect des droits des parties et confidentialité
•Formulation des recommandations disciplinaires et mise à niveau des processus

Module 5 : Reporting au Conseil d'Administration, remédiation et certification

Jour 5

•Rédaction du rapport annuel de conformité destiné aux organes dirigeants et au régulateur
•Pilotage des relations et des plans d'action lors des inspections de la Commission Bancaire
•Cas pratique de synthèse, grand oral devant le jury et remise de l'Executive Certificate

👥Public cible

›Responsables et Directeurs de la Conformité (Compliance Officers)
›Adjoints au responsable conformité et analystes compliance
›Directeurs Juridiques, Directeurs de l'Audit Interne et Risk Managers
›Membres de comités d'audit et de conformité

📋Prérequis

›Expérience en milieu bancaire, financier, juridique ou audit/contrôle

🏆Pourquoi cette formation avec CRFP Nova Academia ?

✓Manuel type de conformité bancaire conforme aux exigences de l'UMOA

✓Grilles d'évaluation des risques de non-conformité et modèle de rapport annuel

✓Executive Certificate hautement valorisé dans le secteur financier sous-régional

Tarifs d'inscription

Tarif National :500 000 FCFA

Tarif International :1 000 $US

Durée5 jours

FormatPrésentiel / En Ligne

CertificationAttestation certifiante

Prochaines sessions

16-20 Novembre 2026

14-18 Décembre 2026

18-22 Janvier 2027

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